国泰基金管理有限公司公告(系列)

 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

 根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时,国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰食品,基金代码:160222)、食品A份额(场内简称:食品A,基金代码:150198)、食品B份额(场内简称:食品B,基金代码:150199)将进行不定期份额折算。

 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2016年2月25日收盘,食品B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注食品B份额近期基金份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

 针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

 一、由于食品A份额、食品B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,食品A份额、食品B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

 二、食品B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。

 三、食品A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原食品A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征食品A份额变为同时持有较低风险收益特征食品A份额与较高风险收益特征的国泰食品份额的情况,因此,原食品A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰食品为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原食品A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

 四、由于触发折算阈值当日,食品B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,此折算基准日食品B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

 本基金管理人的其他重要提示:

 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰食品份额、食品A份额、食品B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

 二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停食品A份额与食品B份额的上市交易以及国泰食品份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。

 三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

 特此公告。

 国泰基金管理有限公司

 2016年2月26日

 

 国泰基金管理有限公司关于国泰民福保本混合型证券投资基金开展费率优惠活动的公告

 为更好地满足广大投资者的理财需求,更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2016年2月29日起对处于募集期内的国泰民福保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的认购业务实施费率优惠。现将有关事项公告如下:

 一、 适用基金及代码:

 ■

 二、网上直销平台交易渠道:

 (1)本交易渠道认购费率优惠折扣仅针对本公司网上直销平台通过上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、支付宝(中国)网络技术有限公司、通联支付网络服务股份有限公司、网银在线(北京)科技有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司的支付渠道进行的认购业务申请有效。

 (2)优惠费率

 ■

 (3)具体规则:

 1. 认购费率适用2.5折优惠时,折扣后费率低于0.3%的,按照0.3%计算;适用其它档次优惠折扣时,折扣后费率低于0.6%的,按照0.6%计算。

 2. 认购金额大于等于100万元且小于300万元的仅参与支付宝(中国)网络技术有限公司渠道的2.5折费率优惠;认购金额大于等于300万元且小于500万元的不享受费率优惠,按照原认购费率0.2%收取;认购金额大于等于500万元的不享受费率优惠,按照原认购费率1000元/笔收取。具体认购费率请参见本基金《招募说明书》及相关公告。

 3. 本次优惠活动仅适用于本基金在发行期间的认购费率,若本公司调整相应本基金的募集期,则本基金的认购费优惠期间以本公司发布的公告为准。

 三、“赎回转认购”渠道

 (1)自2016年2月29日起对于通过本公司手机官方App、官方微信及直销柜台 “货币基金赎回转认购”功能参与认购本基金,享受零认购费优惠。

 (2)适用时间

 2016年2月29日至2016年3月24日15:00

 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

 (3)适用对象及渠道

 本次认购费率优惠仅对个人投资者通过本公司手机官方App、官方微信及直销柜台“货币基金赎回转认购”功能参与认购本基金的认购申请有效。

 (4)优惠费率

 通过本公司手机官方App、官方微信及直销柜台“货币基金赎回转认购”功能参与认购本基金,享受零认购费优惠。

 (5)注意事项

 使用“货币基金赎回转认购”功能参与认购本基金的资金来源为投资者持有国泰货币市场基金(基金代码020007)的可用份额。如投资者国泰货币市场基金可用份额不足,请于认购前两个交易日申购相应份额的国泰货币市场基金,登录本公司网上直销系统或拨打本公司客服电话可查询交易确认情况。

 四、第三方销售渠道

 (1)适用销售机构

 1. 深圳众禄基金销售有限公司

 地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

 法定代表人:薛峰

 客服电话:4006-788-887

 网址: www.zlfund.cn

 2. 杭州数米基金销售有限公司

 地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

 法定代表人:陈柏青

 客服电话:4000-766-123

 网址: www.fund123.cn

 3. 上海陆金所资产管理有限公司

 地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

 法定代表人:郭坚

 客服电话:400-821-9031

 网站:www.lufunds.com

 4. 上海好买基金销售有限公司

 地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

 法定代表人:杨文斌

 客服电话:400-700-9665

 网址: www.howbuy.com

 (2)优惠费率及约定

 1.优惠费率

 ■

 2. 自2016年2月29日起,本基金参与深圳众禄基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司认购费率优惠活动(只限前端收费模式),具体折扣费率及费率优惠活动期限以以上两家销售机构各自活动公告为准;本基金参与杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司的认购优惠活动以本公司公告为准。本基金原费率标准详见本公司网站发布的本基金《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。优惠前认购费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

 3. 如本公司新增通过以上销售机构销售的基金,该基金是否同时参与上述费率优惠活动将另行公告。

 4. 本优惠活动适用于处于正常认购期的基金的前端手续费。上述费率优惠活动的解释权归以上四家销售机构所有。优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以以上销售机构的安排和规定为准。

 五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

 国泰基金管理有限公司

 公司网站:http://www.gtfund.com

 客户服务电话:400-888-8688(免长途通话费用) 021-31089000

 上述活动解释权归国泰基金管理有限公司所有,有关上述活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意本公司的有关公告。

 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

 特此公告。

 国泰基金管理有限公司

 二〇一六年二月二十六日


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